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美国 SEC监管的 RIA 牌照流程介绍都在这里了

更新时间：2019/8/28 14:53:08信息编号：1039-2289756
所属分类：
商务服务　工商注册　
所在区域：
金华　义乌
详细地址：
跨界园206室
联 系 人：
王小城
电　　话：
18967906882
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详细介绍

RIA 牌照介绍：

RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，

专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照赶.驴.网。在美国，只有

成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资

分析建议，并定期提供投资报告vyL。也只有获得该资质的机构才可以收

取相应的管理费，并对客户承担委托责任原文www.ganlv5.com。通常申请注册投资顾的机

构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series

65dehf。

SEC 对 RIA 的监管要求有哪些？

SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺

骗客户赶+驴+网。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适

合客户的投资建议提供给客户原文www.ganlv5.com。资产的管理需要通过第三方托管机构，

对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可赶_驴_网。该种 “受托责

任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾

问合作的客户利益将得到有效的保障赶+驴+网。

RIA 牌照的注册、申请的资料：

1.⼀一份牌照的办理委托书：

2.公司注册问题⽂文件：

•美国公司注册证明⽂文件；

•公司的章程（如有）；

•董事的护照；

•公司业务说明报告；

3.系统报备：

•注册⾦金金融⾏行行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统；

•填写牌照的申请报告

•填写 SEC 的问卷调查报告

•代理理申请⼈的声明；

4.合规报告等其他资料


温馨提示：“美国 SEC监管的 RIA 牌照流程介绍都在这里了 ”由用户自行发布，信息内容的真实性、准确性和合法性由发布人负责。虽然部分网友认证了账号，但是并不代表没有风险。赶驴网不提供任何保证不参与交易，亦不承担任何法律责任。
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